数十家经纪公司也集体冲刺:敦促客户申请GEM许可续订

金盛 33 2020-06-13

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  原始标题:数十家经纪公司再次集体冲刺,敦促客户申请GEM许可续签,注册系统终止,必须重新发行所有在4月28日之前开放的证券

  资料来源:金融协会

  记者陈静

  “您必须对创业板进行补充。 如果您未签署补充协议,则无法购买新上市的GEM股票。“ GEM系列系统规则将在不久的将来正式发布。 随着时间的流逝,许多股东收到了经纪人员的通知电话。

  一些经纪人告诉记者,创业板注册改革计划已正式实施。为了积极响应注册制度的改革,多家券商在网上开设了创业板交易许可功能,并通过各种渠道通知现有客户续签《 GEM风险披露》并普及相关知识。 注册系统。

  根据中国金融业协会记者的不完全统计,目前至少有广发证券,深湾宏远证券,国泰君安证券,中信建设投资证券,国盛证券,海通证券,上海证券,国信证券,华泰证券,东方证券,渤海证券,恒泰证券,安信证券,江海证券,华西证券等数十家证券公司正在启动创业板背书的最终冲刺。

  据悉,创业板续订申请主要针对于2020年4月28日之前在公司内开设创业板许可的个人客户。在APP交易页面中,在“业务管理”中选择“ GEM补充”,后面有一个知识测试链接,很多人被困在这里,记者两次未能回答问题。

  北京一家证券公司的工作人员介绍说:“ GEM重新签名需要通过知识测试。 每天只有三个机会可以回答。 股东考试屡屡失败,但通过考试却学到了许多有关创业板的新知识。“在微信小组和在线上,许多人热情地上传了GEM开放测试问题库。 许多人说他们一两次考试不及格,但是他们通过学习得知GEM会有很多变化。

  创业板注册系统正在临近,并看到证券业的集体冲刺

  创业板市场和试点注册制度的改革正在逐步进行,相关技术准备工作正在加快。

  今年4月27日,《深圳证券交易所创业板投资者适宜性管理实施办法(2020年修订)》和《深圳证券交易所创业板投资风险披露强制性规定》发布,自4月28日起施行,为 创业板投资者的适合性。

  此时,主要经纪人也正在加班,加快了创业板交易授权的开放,现有客户也重新签署了《 GEM风险披露书》。目前,它包括广发证券,深湾宏远证券,国泰君安证券,中信证券,国胜证券,海通证券,上海证券,国信证券,华泰证券,东方证券,渤海证券,恒泰证券,安信证券,江海证券和西部证券 中国数十家证券公司(包括证券)可以接受在线交易,供投资者开放创业板交易权并签署“ GEM风险披露”和其他服务。 一些经纪商应用程序在打开时会弹出相关提示,一些经纪人还安排了特殊人员,致电股票客户签署“ GEM风险披露”。

  值得注意的是,根据有关规定,有两种类型的投资者必须签署新的《企业家投资风险披露信》。发言人说:「记者发现,网上申请创业板续期非常方便,几分钟即可完成。但是,在签名过程中,需要注意相关细节。

  记者从中信资本投资公司北京第一营业部获悉,GEM重签过程主要针对于2020年4月28日之前在公司中开设GEM许可的个人客户。记者遵循经纪人在线GEM更新指示中的程序,并在其APP主页上的“业务管理”中选择了“ GEM开放”。 确认帐户后,他选择了“开放注册系统”,只等待了1分钟。此时,权限的类型从以前的“批准系统”变为“注册系统”,过程非常方便。

  但是,值得注意的是,在处理业务过程中应告知投资者相应的风险。 他们还必须仔细阅读创业板投资风险披露书,并需要确认“确认评估结果确认书”。

  “如果您不签署补充协议,则将无法购买新上市的GEM股票。但是,GEM股票的原始库存仍然可以正常交易。“上述经纪人员告诉记者。

  哪些投资者必须签署新的《 GEM投资风险披露》?

  记者注意到,有两种类型的投资者必须签署新的《风险投资风险探索》。第一类是合格的新普通投资者; 第二类是普通投资者,他们希望在注册制度下参与股票投资者对创业板股票的认购和交易。当然,专业投资者的例外是无需签署“风险投资风险披露”。

  “因为新版创业板投资者适当性管理实施办法要求,新申请开通创业板交易权限的个人投资者,必须满足10万元资产+2年投资经验的条件,而‘股龄’2年以上的投资结果,GEM交易机构已基本开放,因此新帐户持有者不多。 我们在不久的将来的主要工作是通知股票投资者签署风险披露信。中信证券北京丰台区营业部有关人员告诉记者。

  明确经纪人的风险评估和验证程序

  这次创业板改革对创业板投资者的适当管理要求进行了相应调整,充分考虑了创业板市场的现有基础和投资者状况,并考虑了各个细分市场的协调和各级注册制度的改革。

  《实施办法》明确规定,会员应评估投资者的风险感知能力和承受能力,并检查个人投资者是否满足门槛条件。此外,会员应动态跟踪并了解投资者交易,并至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。

  对于不与适当管理层合作以提供相关信息,或提供不真实,不准确或不完整信息的投资者,会员应告知后果,并拒绝要求他们开放创业板交易机构。

  首次参加创业板交易的普通投资者应以纸质或电子方式签署“风险披露声明”。《实施办法》还包括将可转换债券转换为可转换债券,以及将可转换债券转换为可转换债券,这些均属于GEM适当管理要求的范围。

  此外,深交所修订了《风险披露强制性规定》,并将其作为本规则的附件。为了让投资者充分了解与创业板相关的风险,会员必须充分披露以下内容:创业板上市公司的定位和特征,特殊发行机制,交易机制和退市安排,可能的非盈利状况,协议控制结构和投票 权利的区别安排,红筹公司与国内注册上市公司在信息披露,股息分配等方面的差异

  但是,不满足投资者适合性要求的投资者并非完全没有能力参与创业板,也可以通过认购公共基金等产品来参与创业板投资。

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