一次重大非法私募暴露131次

金盛 34 2020-06-12

  重大非法私募,一口气曝131!这是证监局的第一批大规模举动

  原高文

  黑名单中有131个私人配售。 这是深圳证监局首次公布重大违法和违规私募名单。 其中,有13个私募被刑事追究责任。 中金公司国瑞和新华财富也在其中。这些私募涉及大量资金,有些涉及数十亿起案件。 涉案人数众多,某些私募案需要采取强制措施。更令人心动的是,这些案件使无数投资者无处可归,也为保护自己的权利而流泪。

  

  其中一些“伪私募”和“无序私募”作为诱饵获得了高额回报,一些较大的机构装饰了外墙,还有一些在销售过程中“窃取了横梁和立柱”。也有一些私募想要通过不合格的投资者筹集资金,挪用资金资产等。 触及监管底线。投资者还需要保持警惕,睁大眼睛找出各种违反私募股权的行为,并捍卫自己的“钱袋”。”

  13个涉嫌刑事追究的私募

  在深圳市证监局的最新通知中,有13个私募被认定对犯罪嫌疑人负刑事责任,大多数可疑指控是非法吸收公共存款并为欺诈筹集资金。

  目前,大多数案件仍在司法程序中。根据有关法律,法规,非法吸收公共存款可处以十年以下有期徒刑,并处55万元以下罚款; 募款诈骗罪特别严重,涉案金额特别大,面临无期徒刑。

  此外,这13笔私募中的大多数都从不合格的投资者那里筹集了资金,宣传并提升为未指定的对象,挪用了基金财产等。 并触及监管底线。

  对这些重大非法私募的审查具有几个特点。

  1。 作为诱饵获得高奖励。

  这些私募中的一些利用高回报作为吸引投资者进入游戏的诱惑。

  像利润基金一样,它在全国范围内设立了30多个分支机构,并授权许多“代理商”出售其各种基金产品,销售人员利用银行,证券和保险人员“骗取账单”来窃取他们的公司。的高净值客户。在高达50%的回扣的诱惑下,同营基金及其销售人员采取了各种方法,甚至在招股说明书中声称自己是上市公司的股东,以迷惑投资者。

  2017年,对同营股票投资基金进行了“涉嫌非法吸收公共存款”调查,涉案金额为3。80亿元。

  另一个例子是新华财富。 根据广州警方的调查,从2013年12月到2016年6月,未经金融监管机构的批准,郑小河等人没有吸收公共存款的资格。诸如QQ公共空间和微信朋友圈之类的公共手段以高收入为诱饵,非法吸收社会上未指定人群的存款。2017年9月,新华财富的许多基金产品未按期支付,其投资者向广州天河警方报告。 警方立即对新华财富进行调查,理由是涉嫌非法吸收公共存款。当时,新华财富的实际控制人郑小河于2017年8月逃往国外,随后被“通缉”,最终被引渡回中国。案发前,新华财富仍有约5亿元尚未支付。

  2。 绑定大型机构以收拾自己

  还有一些私募会吸引金融机构和上市公司进行自我包装,并通过合伙等各种描述使投资者感到困惑。此外,通过注册一些公司,将获得包装各种行业和巨大资产净值的效果,从而欺骗投资者的信任。

  例如,中金公司国瑞声称其合作伙伴包括招商银行,中信银行等。 它还租用了招商银行总部的整个楼层,作为装饰豪华的办公室。

  根据警方的报告,中金国瑞实际筹集的资金总额为22。4。80亿元,共向投资者支付16。8。80亿元,也就是说5。6亿元无法支付。深圳市人民检察院已于2020年2月7日以涉嫌集资诈骗罪逮捕了中国金融集团的秦鹏,并以涉嫌非法吸收公共存款的罪名逮捕了该公司的另外9人。

  3。 涉及该案的大量人员,采取了强制措施,对24人进行了私下安置。

  犯罪的13个私募中有很多涉及大量金钱,涉及大量人员。 除了要对私人配售负责之外,包括实际控制人和公司业务负责人在内的许多员工也必须承担法律责任。例如,深圳宣宏基金就已经有24人被刑事拘留。

  根据2020年6月4日的警方报告,包括该公司的实际控制人和首席财务官在内的24名犯罪嫌疑人已采取了刑事胁迫措施,此案目前正在调查中。同时,警方依法查扣了与该公司有关的10处房地产,总市价约为2。02亿元。

  经过初步审查,宣宏基金共募集资金57。2。20亿元,总计约41亿元。3。40亿元,分配投资者权益约4。5,50亿元,信托转让证券损失5。9。70亿元。

  

  131个“黑名单”上的私募

  82失去联系,36异常操作

  这次,深圳市证监局一口气通报了131笔违规私募。 除了上述13个被刑事追究的私募之外,还有82个私募由于协会的亏损而被迫取消私募股权基金经理的注册。

  在已通知的私募配售中,有另一类未列入私募股权投资基金经理的名单,他们被迫在异常的业务条件下根据要求提交特殊法律意见来取消中国私募股权基金的注册包括深圳市前富通资产管理有限公司,Ltd.深圳市泰富基金管理有限公司,Ltd.等,共有34个私募出现这种情况。

  此外,有三家公司因无法继续满足经理注册要求而被迫取消了私募基金经理的注册。例如,深圳前海百利宫资本管理有限公司。,Ltd. 已采取监管措施从不合格的投资者那里筹集资金,并遇到了监管底线。深圳市原海军资源股权投资基金管理有限公司,Ltd. 被行政机关列为极度不可信赖的人,被人民法院列为不可信赖的执行者,无法继续满足管理人的注册要求。 它被中国基金会协会强行取消,以注册为私募基金经理。

  这是深圳证监局首次公布重大违法和违规私募名单。深圳市证监局表示,为促进深圳私募基金业的规范健康发展,加强对私募基金管理人的警示教育,督促所有管理人必须遵守法律法规。 根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第五条,第三条的规定,深圳证监局根据第十二条和其他有关规定,结合日常监督执法,风险监测和处置,以及 先后公开披露了主要的私募股权基金管理人名单,违反了司法管辖区。

  深圳市证券监督管理局提醒投资者注意投资风险,远离非法机构,避免财产损失。

  “伪私募”加速清算,投资者提高警惕

  董事长易慧满在2020年“ 5?在第十五届全国投资者保护宣传日上的讲话中提到,对于私募股权基金的风险,有必要加快部际联动和中部地区合作风险的防范和处置机制的建设,积极探索有效的方法 从症状和根本原因出发,切实解决“伪私募”“类私募”和“随机私募”等突出问题。

  近年来,私人股本的混乱已受到监管的严重打击,伪私人股本和混乱的私人股本也在加速发展。统计数据显示,2019年,基金业协会宣布了8批失联机构,涉及558名私募股权基金管理人和259名私募股权基金管理人,这些机构因失去联系而被取消。

  自今年年初以来,许多地方的证券监督管理机构不断提醒投资者注意风险,提醒投资者要睁大眼睛识别各种类型的假私募。

  深圳证监局提醒投资者,私募股权基金仅从合格投资者那里募集,他们不得保证不会损失投资本金或承诺最低回报。 私募股权基金经理不是持牌金融机构。 中国证券投资基金行业协会1。 私募股权基金的注册并不代表其持续的合规性和专业投资能力。

  投资者需要增强投资风险意识,仔细判断私募股权基金经理的诚信状况和专业水平,睁大眼睛确定各种类型的“伪私募”,不要被诸如资本担保和高额担保之类的头所诱惑。屈服承诺,积极避免“联结”,“单身”,“屏山”等陷阱。

  对于私募股权基金经理,还必须提高行业的合规意识。不得以任何形式晋升为特定目标,不得从合格投资者以外的单位和个人筹集资金,也不能承诺保证投资者的资本和收入,也不能出售“明正实物债”和“本济实物债”以私募股权基金的名义。“具有以下性质的产品”不得挪用,挪用基金财产或以其他方式损害基金持有人的利益,或以私募股权基金的名义从事非法金融活动; 已有违法行为的,应当立即予以制止,并及时纠正,否则,将依法承担相应的法律责任。

  附件:131个重大非法私募通知的清单

  

上一篇:英国维多利亚秘密(Victoria Secret UK)宣布破产:15年辉煌后的中年危机
下一篇:97岁的台湾投资者向厦门大学捐款300万,他是一名股票专家
相关文章

 发表评论

暂时没有评论,来抢沙发吧~