广汇能源前董事长宋东升受到批评,但未能完成增持股份的承诺|广汇能源

金盛 29 2020-05-12

  中国经济网北京5月11日讯最近,广汇能源(600256。SH)宣布公司当时的董事长宋东升遭到上海证券交易所的批评。

  公告显示,2019年7月11日,广汇能源股份有限公司,Ltd。 (以下简称公司)披露了公司董事,监事,高级管理人员以及主要子公司的核心子公司。 自2019年7月9日起宣布增持股份的计划,自上述六个月内,上述人员累计增持公司股份不得少于1844人。500,000股; 其中,时任董事长宋东升计划将其持股量增加500。00万股。2020年1月11日,公司宣布增资计划实施期届满,并公告增持结果。 当时的董事长宋东升在计划期内累计增加了公司股份。 214。640,000股,承诺完成率为42。93%的股权增加计划无法完成。

  上海证券交易所表示,公司董事长宋东升当时未按照所披露的增资方案履行其股权承诺,实际完成情况与增资方案有很大出入,违反了《上海证券交易所 股票上市规则”(以下简称“股票上市规则”)第2节。1。 第二条6。第二条第二十三条,第十一条12第一条的有关规定和“董事(主管,高级管理人员)声明和承诺”中所作的承诺。

  公司现任董事长宋东升针对反对意见提出以下理由,要求免除处罚:首先,他本人在增持股份期间辞去了公司的各种职务,并清楚地表明他已辞职。 在所有宣布增加持股进度的相关提示。第二个原因是对规则的理解存在偏差。 他们认为,他们在离开市场后就不能继续执行增加持有股票的计划,而不会误导市场的主观意图。第三,该增持计划中存在其他持股过多的情况,并且他们未能完成持股计划并未对市场造成任何不利影响。

  上海证券交易所认为,上述反对理由不能成立。首先,增持计划是宋东升担任公司董事长期间对市场的公开承诺,应严格遵守并兑现。即使辞职后,宋东升仍然有义务完成增持股份的承诺,而他在增持股份的进度公告中宣布的信息已经离开了公司,他不能免除继续执行增持股份的义务。。是否有任何意图误导市场,不会影响对客观上未能实施超重计划的事实的确定。第二个是该公司先前的增持计划。 它澄清了企业数量和相应的持股数量。 企业的控股是相对独立的。其他各方增加持股的情况“超额持股”与宋东升本人未能完成持股违规的事实无关。

  鉴于上述违法事实和情况,由上海证券交易所纪律委员会根据第十七条进行了审查和批准。第三条和《上海证券交易所纪律处分和监督措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所作出以下纪律决定:批评当时的广汇能源股份有限公司董事长宋东升。,Ltd。

  此外,对于上述纪律处分,上海证券交易所将通知中国证券监督管理委员会,并将其记录在上市公司的诚信档案中。

  2019年年度报告显示,宋东升,男,1968年2月出生,中国共产党员,大学本科学历。现任新疆广汇实业投资(集团)有限公司副董事长,董事长,党委副书记。,Ltd.曾任新疆广汇实业投资(集团)股份有限公司第七届董事会主席,董事,副总裁,党委副书记。,Ltd.公司第六届董事会主席,新疆布尔津县委常委,常务副县长,阜云县委副书记,阜云县委书记,党组成员,副委员长 阿勒泰自治区政府党组成员,吉林省人力资源和社会保障厅副厅长(职务),吉林省商务厅党组成员,副主任(职务),新疆红南第三铁路股份有限公司董事长.,Ltd.

  规定:

  第二条 《上海证券交易所股票上市规则》的规定。1条规则:2。1上市公司和有关信息披露义务人应按照法律,行政法规,部门规定,其他监管文件,本规则和其他规定及时,公正地披露信息,并确保披露的信息真实, 准确而完整。

  第二条 《上海证券交易所股票上市规则》的规定。6条规定:2。6上市公司及相关信息披露义务人应客观地披露信息,不得夸大或引起误解。

  披露有关公司未来经营和财务状况的预测信息和其他信息应合理,审慎和客观。

  第二条 《上海证券交易所股票上市规则》的规定。第23条:2。23上市公司股东,实际控制人,购买人及其他相关信息披露义务人应当按照有关规定履行信息披露义务,积极配合公司开展信息披露工作,及时将已经发生或即将发生的重大事件通知公司。 发生,并严格履行诺言。

  第11条 《上海证券交易所股票上市规则》的规定。12第一条规定:上市公司及有关信息披露义务人应当严格遵守承诺。公司应当及时提取公司承诺及相关信息披露义务人的承诺,并向本交易所报告备案,同时在本所网站上披露,并具体披露上述承诺的执行情况 在定期报告中。

  公司未履行承诺的,应当及时披露未履行承诺的原因以及有关董事可能承担的法律责任; 有关信息披露义务人未履行承诺的,公司应当积极询问有关信息披露义务人,并及时披露有关信息披露义务人不履行义务的原因及董事会应采取的措施。 董事。

  《上海证券交易所股票上市规则》第十七条。第三条违反本规定或者对证券交易所作出承诺的上市公司董事,监事和高级管理人员,可以受到下列处罚:

  (一)批评通知;

  (二)公开谴责;

  (3)公开声明不宜担任上市公司董事,监事或高级经理超过3年。

  以上第(2),(3)项的处罚可以一并执行。

  以下为原文:

  向广汇能源公司董事长宋东升发出通知和批评的决定。,Ltd.

  党:宋东升,时任广汇能源股份有限公司董事长。,Ltd.

  经确定,2019年7月11日,广汇能源股份有限公司,Ltd. (以下简称公司)披露了公司董事,监事,高级管理人员和主要子公司核心管理人员增资计划的公告,自2019年7月9日起,自上述日期起六个月内,上述人员将增持本公司股份。 公司的股票累计不少于18,445,000股; 其中,时任董事长宋东升计划增持500万股。2020年1月11日,公司宣布增股计划实施期限届满,并公告增资结果显示,当时的董事长宋东升在计划期内累计增持公司股票2,146,363股 完成率是42。93%的股权增加计划无法完成。

  公司董事,监事,高级管理人员及其他在整个市场公开披露的持股增加计划是他们对市场的公开承诺,涉及所有投资者对公司发展前景和投资价值的判断,是市场需要付出的重大问题。 密切关注。公司董事,监事和高级管理人员应根据自身财务实力和业绩能力,谨慎确定增持规模,并严格遵守并实施对外披露的增持计划,以明确市场预期。公司现任董事长宋东升未能履行其根据披露的增持计划增加股权的承诺。 实际完成与增持计划有很大不同,增持计划违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)2。1。 第二条6。第二条第二十三条,第十一条12第一条的有关规定和“董事(主管,高级管理人员)声明和承诺”中所作的承诺。

  公司现任董事长宋东升针对反对意见提出以下理由,要求免除处罚:首先,他本人在增持股份期间辞去了公司的各种职务,并清楚地表明他已辞职。 在所有宣布增加持股进度的相关提示。第二个原因是对规则的理解存在偏差。 他们认为,他们在离开市场后就不能继续执行增加持有股票的计划,而不会误导市场的主观意图。第三,该增持计划中存在其他持股过多的情况,并且他们未能完成持股计划并未对市场造成任何不利影响。

  上海证券交易所(以下简称“证券交易所”)认为上述异议理由无法成立。首先,增持计划是宋东升担任公司董事长期间对市场的公开承诺,应严格遵守并兑现。即使辞职后,宋东升仍然有义务完成增持股份的承诺,而他在增持股份的进度公告中宣布的信息已经离开了公司,他不能免除继续执行增持股份的义务。.是否有任何意图误导市场,不会影响对客观上未能实施超重计划的事实的确定。第二个是该公司先前的增持计划。 它澄清了企业数量和相应的持股数量。 企业的控股是相对独立的。其他各方增加持股的情况“超额持股”与宋东升本人未能完成持股违规的事实无关。

  鉴于上述违反事实和情况,由交易所纪律委员会根据第17条进行审查和批准。 根据《股票上市规则》第三条和《上海证券交易所纪律监督措施实施办法》等有关规定,本交易所作出以下纪律决定:对时任广汇能源股份有限公司董事长的宋东升进行批评。,Ltd.

  对于上述纪律处分,联交所将通知中国证券监督管理委员会,并将其记录在上市公司的诚信档案中。

  上市公司董事,监事和高级管理人员应采取预防措施,严格遵守法律,法规和公司业务守则,严格执行承诺; 认真履行信息披露义务,积极配合上市公司开展信息披露工作,自觉维护股票市场秩序。

  上海证券交易所

  2020年5月6日

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